摘要：業務督察，是對業務部門、業務人員的業務活動的監督與糾正，是及時發現和解決問題，督促業務工作部門按照要求抓好落實的一種工作方法。在單位的業務管理和運作中，如何真正發揮業務督察工作的有效性和實效性，如何強化重點工作的管控，切實發揮業務督察工作在推動規范業務管理、防范業務風險、促進依法行政的重要作用。本文嘗試將源于生產企業的HACCP體系應用于業務督察工作中，探討其實施的可行性。

關鍵詞： HACCP  原理  業務督察  應用

2015年3月26日，在全國檢驗檢疫業務督察工作座談會上，質檢總局副局長張沁榮強調，適應經濟新常態使業務督察工作面臨新挑戰，全面依法治國對業務督察工作提出新要求，全面深化改革給業務督察工作帶來新任務，要充分認識新形勢下做好業務督察工作的重要意義，發揮業務督察工作的監督作用，促進依法行政，規范執法行為，為建設法治質檢保駕護航。檢驗檢疫業務工作質量問題一直是被重點關注的，領導重視、群眾關心、可以說是涉及保國安民的重要問題。在單位的業務管理和運作中，如何真正發揮業務督察工作的有效性和實效性，如何強化重點工作的管控，切實發揮業務督察工作在推動規范業務管理、防范業務風險、促進依法行政的重要作用一直是大家討論的話題。HACCP體系作為對食品生產和加工等過程進行安全風險識別、評價和控制的一種系統管理方法，已經得到了國際社會的廣泛認可和應用。本文結合檢驗檢疫業務督察工作實際，嘗試將源于生產企業的HACCP體系應用于業務督察工作中，探討其實施的可行性。

1.業務督察與HACCP體系的區別與聯系

《出入境檢驗檢疫業務督察管理辦法》對檢驗檢疫業務督察進行了明確定義：是指對檢驗檢疫業務部門和人員執行檢驗檢疫業務相關的法律、行政法規、規章、規范性文件、技術標準以及本部門相關制度的符合程度、執行水平和實施效果等進行的監督、檢查和評價的過程。

HACCP是控制食品危害的一種預防性體系，是用來確保食品安全、保護消費者的有效方法。HACCP體系是通過識別、評估食品潛在的安全危害，建立預防控制措施并實施監控，從而達到對食品安全危害的控制目的。

業務督察與HACCP體系雖然應用的領域不一樣，但就管理模式上都是遵循“PDCA循環”（即計劃、執行、檢查、處置）的管理原則，都是通過采用“過程”方法進行管理；提倡管理者的領導核心作用和全員參與；強調監視測量；并要求對質量記錄、文件和數據進行控制管理等。

2.HACCP體系在檢驗檢疫業務督察工作中的應用

2.1危害分析

危害分析是HACCP體系的基礎，也是建立HACCP計劃的第一步。危害分析是一個過程，是收集和評估與食品有關的危害的信息，從而確定必須在HACCP體系中加以控制的顯著危害的過程。企業應根據所掌握的食品中存在的危害以及控制方法，結合工藝特點，進行詳細的分析。

業務督察主要關注的是業務行政行為的監督與糾正，重點也就是業務部門、業務人員的業務活動的合法性、合規性和有效性，業務督察的內容主要有三個方面：一是合法性檢查 ，關注重點是業務相關活動與法律、行政法規、規章等的符合性；二是合規性檢查，關注重點是業務相關活動與單位及其內部部門相關制度、規范性文件、內部管理和控制要求、業務作業指導規范等的符合性；三是業務工作質量評估，對業務相關工作的效率和效果進行評估和評價。

2.2確定關鍵控制點

關鍵控制點是能進行有效控制危害的加工點、步驟和程序，通過有效地控制---防止發生、消除危害，使之降低到可接受的水平。

對于業務督察來說，確定關鍵控制點也就是確定業務督察要點。業務督察要點首先要根據業務督察的依據及目的來制定。業務督察的依據是與檢驗檢疫業務工作相關的法律、法規、規章技術標準以及本部門相關制度，目的是保證依法行政和提高檢驗檢疫業務工作質量、執法水平、行政效能。其次，還要根據督察的性質來定。業務督察包括綜合性業務督查、專項業務督察、日常督察等，還可與內部審計、領導干部經濟責任審計、質量體系審核等結合開展。綜合性督察是指組織開展的涉及所有或絕大部分單位的、綜合性的全面業務工作質量檢查；專項督察，是指按質檢總局要求和單位業務重點，由業務督察部門組織開展的、涉及某項業務工作或部分業務部門的專項業務工作質量檢查；日常督察，是指單位業務督察部門在日常工作中，通過電子抽查、隨機檢查、突擊調查等方式開展的隨機工作質量檢查。

2.3確定關鍵限值

關鍵限值是非常重要的，而且應該合理、適宜、可操作性強、符合實際且實用。如果關鍵限值過嚴，即使沒有發生影響到食品安全的危害，就會要求采取相應的糾偏措施；如果過松，又會造成不安全的產品流轉到用戶手中。

說起關鍵限值，又回到了業務督查的重點檢查內容上，即業務部門、業務人員的業務活動的合法性、合規性和有效性。業務督察對于業務工作質量的控制，在原因可以接受，且并未導致質量事故的情況下，也不是死板不可通融的。如因工作不認真，造成的單據填寫不完整。例如報檢單中未填寫聯系人；《送樣聯系單》未填寫“生產廠家”；《原始檢驗記錄》未填寫“存儲地點”；《消毒效果評價表》未填寫“處理重量或面積”等，都是可以原諒，且易改正的。但如果是原則性很強的，如對涉及的業務工作，未建立內部控制制度或工作程序；未按照法律法規規章，規范性文件要求或內部業務質量控制要求實施檢驗檢疫監管工作，如產品抽樣數量不符合要求，未取得監管資格擅自開展工作的，分類管理企業產品未按規定頻率檢驗等違反檢驗檢疫監管要求的問題，就已經超出了關鍵限值的范圍。業務督察中發現的涉嫌違紀違法行為，需要追究單位和個人責任的，依據有關規定移送紀檢監察機關或司法機關處理。由此可見，業務督察對于加強對國家局、河北局法律、法規、業務規范性文件等的學習培訓，確保各項工作執行到位，增強一線業務人員依法行政、“法無授權不可為、法律授權必須為”的理念有著很大的引導作用。

2.4建立監控程序

監控：實施有計劃的一定順序的觀察和測量，以評價一個過程、點或者程序是否處于受控之中，并且準確地記錄以供將來驗證使用。監控的目的：一是跟蹤加工或操作的過程，識別失控的趨勢以采取加工調整；二是查明何時失控，以采取糾正措施；三是提供過程控制的記錄。一個監控系統通常是由四個要素組成的，即監控什么、方法、頻率和監控人員。

業務督察的依據包括與檢驗檢疫業務工作相關的法律、法規、規章、相關技術標準和規范性文件，重點檢查業務部門、業務人員的業務活動的合法性、合規性和有效性。業務督察包括綜合性業務督查、專項業務督察、個案調查等，還可與內部審計、領導干部經濟責任審計、質量體系審核等結合開展。督察過程可采取單證檢查與現場驗證相結合的工作方法，包括自查、抽查、互查、集中檢查等形式。

在《出入境檢驗檢疫業務督察管理辦法》中對業務督察人員有明確的要求：一是具備兩年以上督察業務的工作經驗或相關業務培訓，熟悉檢驗檢疫法律法規和相關業務知識；二是正式在編人員，工作細致嚴謹，組織紀律性強；三是能夠獨立從事檢驗檢疫業務督察工作。

2.5建立糾正措施程序

確立經監控認為關鍵控制點有失控時，應采取糾正措施。糾正措施一般包括兩步：一是糾正或消除發生偏離關鍵限值的原因，重新加工控制；二是確定在偏離期間生產的產品，并決定如何處理。采取糾正措施，包括產品的處理情況，應加以記錄。

業務質量無小事，時刻關系到“國門”與“廠門”的安全。為此被檢查部門對業務質量問題需要進行全面的分析，從工作制度、工作程序、執行落實等方面深入查找原因，確定整改措施，制定整改方案。整改措施應進行逐項分解，落實到人，并在規定時限內完成。問題分析和整改應當避免對發現的問題簡單改正的片面做法，要舉一反三，并對其它可能出現相同或類似問題的領域進行檢查，防止類似問題的再次發生；對整改效果進行自我評估，確認所有問題是否全部得到有效控制，保證整改的有效性。

2.6建立驗證程序

用來確定HACCP體系是否按照HACCP計劃運轉，或者計劃是否需要修改，以及再被確認生效使用的方法、程序、檢測及審核手段。驗證是HACCP體系較復雜的原理之一，然而適宜的制定和實施驗證是HACCP計劃成功實施的基礎。

業務督察工作中對于發現的，經確認的業務質量問題，被檢查單位會向業務督察組提交整改報告及相關的證明材料，業務督察組或是上級檢查部門會對提交的材料進行審核，必要時還會進行現場驗證，對整改效果進行評估確認，并提出驗收結論。

驗證對于HACCP體系的實施成功與否很關鍵，同時對于業務督察工作來說也是不斷的總結經驗，完善提高的一個好的工作程序。因為不論是年初單位業務督察方案還是計劃的制訂都不可置否的受到了人為因素的影響，受制于人的經驗，能力、知識水平等，所以隨著業務督察工作的不斷開展，驗證工作可以提高業務督察方案、計劃以及實施與現實工作的貼合度，更好的完善工作機制，防范業務風險和提升業務質量管理水平。

2.7建立記錄保持程序

文件以及記錄是一個成功的HACCP體系中的重要部分。準確的記錄為HACCP體系按計劃的要求和有關法律法規要求有效地運行提供了證明，也為不斷總結、持續改進提供了有用的數據。HACCP體系記錄包括：一是關鍵控制點監控記錄；二是糾正措施記錄；三是驗證活動記錄；培訓記錄；衛生控制記錄及其它預防控制措施記錄。

業務記錄是業務工作的痕跡，是業務質量好與壞的直接體現，業務督察工作選取的檢查樣本應具代表性，并結合風險分析，對檢驗檢疫業務數據、業務單證、進出口企業監管檔案、實驗室檢測記錄、被監管企業等有關內容進行科學、合理的抽樣。同時業務督察過程應當做好記錄，督察記錄應當完整、敘述清晰、結論明確，留存相關原始證明材料復印件，并可進行復核。

記錄是工作的痕跡，是評價單位管理水平及個人能力的直接依據，工作的好與壞，業務督察也不是憑空說話，必須要有各種記錄材料，數據等的支持，只有平時工作做好了，工作目標的達成就是水到渠成的了。