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一、新項目建設期間環保資料
1、建設項目環境影響報告書（表）
注意要關注：2019年12月29日中華人民共和國環境影響評價法第19條和20條都有明確的規定；
2、環境影響報告書（表）
注意要關注：當地生態環境局批復（備案）
3、建設項目環境保護“三同時”驗收
注意要關注：生態環境部2021年8月20日 下 發環執法〔2021〕70號 關于進一步完善建設項目環境保護“三同時”及竣工環境保護自主驗收監管工作機制的意見
4、消防驗收報告
注意要關注：住房和城鄉建設部2020年6月1日施行的“建設工程消防設計審查驗收管理暫行規定”對特殊建設工程要進行消防設計審查驗收；其他建設工程進行備案管理。（什么是特殊建設工程，滿足規定第14條的建設工程就是特殊建設工程項目。
二、組織的角色、職責、權限以及資料（5.3）
1、對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；
2、對關鍵崗位（如：實驗室化驗員、危險廢棄物處置、鍋爐房、空壓機房、消防設施、危險化學品倉管員、重點物資采購、重點相關方施加影響、現場施工作業相關方管理等）未規定任職能力的具體要求；
3、環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
三、環境因素識別、評價與更新（6.1.2）：
1、環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產經營過程的范圍來識別，比如：生產經營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別；
b、未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏；
c、未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別；
d、未充分考慮到產品的生命周期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置以及采購過程中能夠施加影響環境因素的識別等；
2、環境因素評價準則不明確，是用物料平衡法、是非判斷法、集思廣益法、專家現場觀察法等不清晰，對三種事態、三種狀態、八個方面不夠完整，這樣對重要環境因素的評價存在偏差。
3、環境因素未及時更新，如：
a、產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新；
b、產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；
c、特別是國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新；
d、廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。
四、重要環境因素的控制策劃：
1、未能對所有的重要環境因素確定其控制準則、方法、程序、作業指導書；
2、對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。
五、法律法規及其他要求的識別、評審（6.1.3）：
1、法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位；
2、對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；
3、未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員；
4、未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
六、環境目標（6.2）：
1、未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標；
2、對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量；
3、對所有的目標、指標未能予以制定對應的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
如何評價結果，特別是于監視實現其可度量的環境目標的進程所需的參數不清楚等；
4、未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
七、能力、意識（人力資源管理）（7.2/3）
1、關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2、全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；
3、崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
八、信息交流（7.4）：
1、對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；
2、未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3、對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；
4、缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
九、文件化信息的控制（7.5.3）
1、文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；
2、文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3、文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
4、記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。
十、運行策劃和控制（8.1）：
1、運行控制程序中未明確規定執行的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2、未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3、現場環境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；
b、現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；
c、環保設施未能提供維護保養的證據；
d、環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
e、危險化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；
f、產生粉塵、碎屑的崗位對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。
十一、應急準備與響應（8.2）：
1、未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自來水管網爆裂、自然災害應急預案；
2、有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；
3、有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；
4、應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
十二、監測、測量分析和改進（9.1.1）：
1、對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測和測量的頻率；
2、未對目標、指標和措施（管理方案）的執行狀況進行監測和測量；
3、未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；
4、未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；
5、自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6、污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求；
7、沒有對環境績效所依據的準則和適當的參數進行評價
十三、合規性評價（9.1.2）：
1、未形成文件化“合規性評價控制程序”；
2、未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；
3、有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；
4、合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
5、對合規狀況的知識和對合規狀況的理解不夠，時常是拿來主義，照搬照套；經常是Ctrl+C Ctrl+V,形式主義，真實性不夠。
十四、內部審核（9.2）：
1、未對年度內部審核進行策劃，特別是沒有審核方案或者沒有對審核方案進行策劃，審核計劃的制定隨意性強，缺乏體系系統性的考慮；
2、內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；
3、最主要的是內審員沒有認真審核受審核部門的文件，沒有認真學習受審核部門一年以來情況發生的變化尤其是法律法規發生的變化不了解，現場審核隨意性、表面性、對企業的幫助不大；
4、內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；
5、內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6、對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；
7、有內審報告，籠統、定性多、定量少，每年審核報告基本不變。
十五、管理評審（9.3）：
1、管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果等；
2、與組織環境管理體系相關的內、外問題的變化考慮的少、企業相關方的需求和期望變化考慮的少、企業的風險和機遇是否發生變化考慮的少、企業一年以來法律法規要求的變化考慮的少；
3、管理評審輸入信息不足，缺乏各部門提供相關資料/證據，資料定性多，定量少；表面文章多，實際內涵少；
4、管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動，特別沒有對明年環境績效的持續改進提供哪些資源做出決定；
5、管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果。
十六、不符合和糾正措施（10.2）：
1、發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2、未識別采取糾正措施的方法和時機；
3、對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到避免再發發生的目的；
4、未對糾正措施的實施效果進行評價
